金元顺安基金不断有限公司 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金       基金合同 基金不断东谈主：金元顺安基金不断有限公司  基金托管东谈主：长沙银行股份有限公司       二零二五年六月 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                                           基金合同                             目    录 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                     基金合同                   第一部分 弁言   一、签订本基金合同的办法、依据和原则 权力义务，规范基金运作。 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运 作不断 办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监 督不断 办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息败露不断 办法》 (以下简称“《信息败露办法》”)、《公开召募灵通式证券投资基金流动性 风险管 理规定》（以下简称“《流动性风险不断规定》”）和其他筹谋法律法则。 益。   二、基金合同是规定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的基本法律 文献， 其他与基金关系的波及基金合同当事东谈主之间权力义务关系的任何文献或 表述， 如与基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基 金合同相配他筹谋规定享有权力、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 。基金 投资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和本基金 合同的 当事东谈主，其合手有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、金元顺安乾利羼杂型证券投资基金由基金不断东谈主依照《基金法》、基金 合同相配他筹谋规定召募，并经中国证券监督不断委员会(以下简称“中 国证监 会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值 和市集 远景作念出践诺性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金不断东谈主依照恪称连累、老实信用、严慎勉力的原则不断和运用 基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   四、基金不断东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外败露波及本基金的 信息， 其内容波及界定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的，如与基金合同有 冲破， 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同 以基金合同为准。   投资者应当讲求阅读基金合同、基金招募证明书、基金产物尊府概 要等信 息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担 投资风 险。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届 时灵验 的法律法则的强制性规定不一致，应当以届时灵验的法律法则的规定为准。   六、本基金单一投资者单独合手有基金份额的比例不得达到或逾越基 金份额 总和的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越   七、本基金的投资范围包括存托凭证，如若投资，除与其他仅投资 于境内 市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价 格大幅 波动以至出现较大亏空的风险，以及与中国存托凭证刊行机制和来回机 制关系 的风险。   八、当本基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管 理东谈主履 行相应方法后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募证明书的 筹谋章 节。侧袋机制实施时间，基金不断东谈主将对基金简称进行特殊艳丽，且不 办理侧 袋账户的申购赎回。请基金份额合手有东谈主仔细阅读关系内容并柔和本基金 启用侧 袋机制时的特定风险。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                              基金合同                    第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对本基金合同的任何灵验考订和补充 羼杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验考订和补充 更新 售公告》 料纲目》相配更新 方签订的证券经纪服务条约及对该服务条约的任何灵验考订和补充 件、司法解释、行政礼貌以相配他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、 决议、 申诉等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议考订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常 务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华 东谈主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的考订 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                               基金合同 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督不断办法》及颁布机关对其 往往作念 出的考订 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货礼貌的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露不断办法》及颁布机关对 其往往 作念出的考订 的《公开召募证券投资基金运作不断办法》及颁布机关对其往往作念出的考订 机关对其往往作念出的考订 义务的法律主体，包括基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经筹谋政府部门批准修复并存续的企业法东谈主、职业 法东谈主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资不断办法》及关系法律法则规定不错使用来 自境外 的资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投 资者， 包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                       基金合同 额，办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务。 国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金不断东谈主签订 了基金 销售服务条约，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和不断、基金份额登记、基金销售业务的证实 、清理 和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额合手有东谈主名册和办理非来回过户等 不断有限公司或接受金元顺安基金不断有限公司委用代为办理登记业务的机构 所不断的基金份额余额相配变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调度及转托管等业务而引起的基金份额变 动及结 余情况的账户 件，基金不断东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监 会书面 证实的日历 财产清理结束，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得逾越 3 个月 的灵通日 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同 是规范基金不断东谈主所不断的灵通式证券投资基金登记方面的业务国法， 由基金 不断东谈主和投资东谈主共同驯服 苦求购买基金份额的行径 苦求购买基金份额的行径 规定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 公告规定的条件，苦求将其合手有基金不断东谈主不断的、某一基金的基金份 额调度 为基金不断东谈主不断的其他基金基金份额的行径 所合手基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款神气，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主 指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资神气 加上基金调度中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度 中转入 苦求份额总和后的余额)逾越上一灵通日基金总份额的 10% 银行入款利息、已扫尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和 用度的 省俭 收款项相配他钞票的价值总和 净值和基金份额净值的过程 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  基金合同 报刊及《信息败露办法》规定的互联网网站（包括基金不断东谈主网站、基 金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 及基金份额合手有东谈主服务的用度 同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费， 而不从本类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在 投资东谈主认购/申购基金份额时不收取认购/申购用度，而从本类别基金钞票上钩提 销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额 法以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回 购与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通 受限的新股及非公设备行股票、钞票扶植证券、因刊行东谈主债务失约无法 进行转 让或来回的债券等 份额净值的神气，将基金诊治投资组合的市集冲击成安分拨给践诺申购 、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资 东谈主的合 法权益不受毁伤并得到刚正对待 门账户进行处置清理，办法在于灵验阻难并化解风险，确保投资者得到 刚正对 待，属于流动性风险不断器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋 账户， 很是账户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧概略情味的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在要紧概略情味的钞票；（三）其他钞票价值存在要紧不确 定性的钞票 不雅事件。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同              第三部分 基金的基本情况   一、基金称号   金元顺安乾利羼杂型证券投资基金   二、基金的类别    羼杂型证券投资基金   三、基金的运作神气    契约型灵通式   四、基金的投资场地   本基金在严格抑止风险和保合手钞票流动性的前提下，力图获取超 越业 绩比 较基准的收益。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金A类基金份额的认购费率按招募证明书及基金产物尊府纲目的规定 实行。本基金C类基金份额不收取认购费。   七、基金存续期限   不如期   八、基金份额的类别    本基金根据认购/申购费及销售服务费收取神气的不同，将基金 份额分为  不同的类别。在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费，而不从本类别基金 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                    基金合同  钞票上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资东谈主认购/申购  基金份额时不收取认购/申购用度，而从本类别基金钞票上钩提销售服务 费的  基金份额，称为 C 类基金份额。    本基金 A 类和 C 类基金份额折柳缔造基金代码。由于基金用度的不同，  本基金 A 类和 C 类基金份额将折柳计较和公告基金份额净值。    投资东谈主可自行遴荐申购的基金份额类别。    本基金筹谋基金份额类别的具体缔造、费率水对等由基金不断东谈主详情，并  在招募证明书中列示。基金不断东谈主可在不违反法律法则、基金合同的约 定以  及对现存基金份额合手有东谈主利益无践诺性不利影响的情况下，经与基金托 管东谈主  协商一致，增多新的基金份额类别、住手现存基金份额类别的销售或取 消某  基金份额类别，或对基金份额分类办法及国法进行诊治并实时公告，无 需召  开基金份额合手有东谈主大会审议。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                      基金合同               第四部分 基金份额的发售      一、基金份额的发售时分、发售神气、发售对象      自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时分见基金份额发 售公告。      通过各销售机构的基金销售网点公设备售，各销售机构的具体名单 见基金 份额发售公告以及基金不断东谈主网站公示。      合乎法律法则规定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投 资者、 及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资 东谈主。      二、基金份额的认购      本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度；C 类基金份额不收取认购费 用。本基金 A 类基金份额的认购费率由基金不断东谈主决定，并在招募证明书中及 基金产物尊府纲目列示。基金认购用度不列入基金财产。      灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额 合手有东谈主 通盘，其中利息转份额以登记机构的记载为准。      基金认购份额具体的计较方法在招募证明书中列示。      认购份额的计较保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入， 由此缺欠产生的收益或损失由基金财产承担。      销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销 售机构 照实给与到认购苦求。认购苦求的证实以登记机构的证实结果为准。对 于认购 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同 苦求及认购份额的证实情况，投资东谈主可实时查询并妥善哄骗正当权力。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募证明书或关系公告。 体限制和处理方法请参看招募证明书或关系公告。 购费按每笔 A 类基金份额的认购苦求单独计较，认购苦求一给与理不得取销。 基金不断东谈主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相逃避前述 50%比 例要求的，基金不断东谈主有权断绝该等一起或者部分认购苦求。投资东谈主认 购的基 金份额数以基金合同顺利后登记机构的证实为准。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                     基金合同                   第五部分 基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金不断东谈主依据法律法则及招募证明书不错决定住手 基金发 售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资施展之日起 10 日内，向 中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金不断东谈把持理结束基金备案手续并取 得中国证监会书面证实之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。 基金不断东谈主在收到中国证监会证实文献的次日对《基金合同》顺利事宜给予公 告。基金不断东谈主应将基金召募时间召募的资金存入很是账户，在基金召募行径 扫尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同弗成顺利时召募资金的处理神气   如若召募期限届满，未得志基金备案条件，基金不断东谈主应当承担下列 职责： 同期活期入款利息； 基金不断东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各 方各自 承担。   三、基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和钞票规模   《基金合同》顺利后，流畅 20 个干事日出现基金份额合手有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金不断东谈主应当在如期施展中给予 败露；流畅 60 个干事日出现前述情形的，基金不断东谈主应当在 10 个干事日内向 中国证监会施展并忽视科罚决策，如合手续运作、调度运作神气、与其他 基金合 并或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有规定时，从其规定。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  基金合同           第六部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基 金不断 东谈主在招募证明书或其他关系公告中列明。基金不断东谈主可根据情况变更或 增减销 售机构，并给予公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场 所或按销售机构提供的其他神气办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时分   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海 证券交 易所、深圳证券来回所的平日来回日的来回时分，但基金不断东谈主根据法律 法则、 中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货来回市集、证券/期 货来回所来回时分变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金不断东谈主将 视情况 对前述灵通日及灵通时分进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息 败露办 法》的筹谋规定在规定媒介上公告。   基金不断东谈主可根据践诺情况照章决定本基金运转办理申购的具体日 期，具 体业务办理时分在申购运转公告中规定。   基金不断东谈主自基金合同顺利之日起不逾越 3 个月运转办理赎回，具体业务 办理时分在赎回运转公告中规定。   在详情申购运转与赎回运转时分后，基金不断东谈主应在申购、赎回开 放日前 依照《信息败露办法》的筹谋规定在规定媒介上公告申购与赎回的运转时分。   基金不断东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的 申购、 赎回或者调度。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分忽视申购、赎 回或转 换苦求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回或调度价钱为下 一灵通 日该类基金份额申购、赎回或调度的价钱。   三、申购与赎回的原则 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                    基金合同 额净值为基准进行计较； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待； 处理国法等在驯服基金合同和招募证明书规定的前提下，以各销售机构 的具体 规定为准。   基金不断东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊治。基 金不断 东谈主必须在新国法运转实施前依照《信息败露办法》的筹谋规定在规定媒 介上公 告。   四、申购与赎回的方法   投资东谈主必须根据销售机构规定的方法，在灵通日的具体业务办理时 间内提 出申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规定的时天职全额托付申购款项， 不然所 提交的申购苦求不成立。投资东谈主托付申购款项，申购成立；基金份额登 记机构 证实基金份额时，申购顺利。   投资东谈主在提交赎回苦求时须合手有奢靡的基金份额余额，不然所提交 的赎回 苦求不成立。基金份额合手有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记 机构确 认赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎回苦求顺利后，基金不断东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。如遇证券/期货来回所或来回市集数据传输延伸、通信系统故障 、银行数 据交换系统故障或其它非基金不断东谈主及基金托管东谈主所能抑止的身分影响 业务处 理经由时，赎回款项顺延至上述情形排斥后的下一个干事日划出。在发 生多量 赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时， 款项的 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                    基金合同 支付办法参照本基金合协筹谋条件处理。   基金不断东谈主应以来回时分扫尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日作 为申购 或赎回苦求日（T 日），在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的 灵验性进行证实。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到 销售网点柜台或以销售机构规定的其他神气查询苦求的证实情况。销售 机构对 申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表销售机构照实 给与到 苦求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于苦求的证实 情况， 投资者应实时查询。因投资者怠于履行前述查询等各项义务，致使其相 关权益 受损的，基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此形成的损 失或不 利后果。若申购不告捷或无效，则申购款项退还给投资东谈主，由此产生的 利息等 损失由投资者自行承担。   基金不断东谈主不错在法律法则允许的范围内对上述申购和赎回苦求的 业务办 理国法或证实时分等进行诊治，并必须按照《信息败露办法》的筹谋规 定在规 定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体规定请参见招募证明书或关系公告。 体规定请参见招募证明书或关系公告。 参见招募证明书或关系公告。 基金不断东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例 上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等法子，切实保护存量基金份额合手有东谈主的 正当权 益。基金不断东谈主基于投资运作与风险抑止的需要，可采取上述法子对基 金规模 给予抑止。具体请参见基金不断东谈主关系公告。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                    基金合同 份额的数目限制。基金不断东谈主必须在诊治实施前依照《信息败露办法》 的筹谋 规定在规定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度相配用途 份额净值。本基金各样基金份额净值的计较，均保留到少量点后 4 位，少量点 后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日各样基金份额 的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行 稳健方法，不错稳健延伸计较或公告。 证明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金不断东谈主决定，并在招募证明书 及基金产物尊府纲目中列示，C 类基金份额不收取申购用度。申购的有 效份额 为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述 计较结 果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。 书》，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金不断东谈主决定，并在招募证明 书及基金产物尊府纲目中列示。赎回金额为按践诺证实的灵验赎回份额 乘以当 日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较 结果均 按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。 金财产。C 类基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关系法律法则设 定，具 体见招募证明书的规定，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他 必要的 手续费。对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述 赎回费全额计入基金财产。 算方法、赎回费率、赎回金额具体的计较方法和收费神气由基金不断东谈主 根据基 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                      基金合同 金合同的规定详情，并在招募证明书中列示。基金不断东谈主不错在基金合 同约定 的范围内诊治费率或收费神气，并最迟应于新的费率或收费神气实施日 前依照 《信息败露办法》的筹谋规定在规定媒介上公告。 制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作规范谨守关系法律 法则以 及监管部门、自律国法的规定。 场情况制定基金促销筹划，如期或不如期地开展基金促销举止。在基金 促销活 动时间，在对存量基金份额合手有东谈主利益无践诺性不利影响的前提下，按 关系监 管部门要求履行必要手续后，基金不断东谈主不错稳健调低基金的销售费率。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不断东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。 基金钞票净值。 对存量基金份额合手有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额合手有东谈主利益的 情形。 商证实后，基金不断东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相逃避 50%辘集度的情形时。 情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统无法平日运行。 笔申购金额上限的。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                     基金合同   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金不断东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金不断东谈主应当根据筹谋规定在规定媒介 上刊登 暂停申购公告。如若投资东谈主的申购苦求被一起或部分断绝的，被断绝的 申购款 项（无利息）将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金不断东谈主 应实时 收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不断东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速 支付赎 回款项： 基金钞票净值。 东谈主可暂停接受基金份额合手有东谈主的赎回苦求。 商证实后，基金不断东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金不断东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项 时，基 金不断东谈主应按规定报中国证监会备案，已证实的赎回苦求，基金不断东谈主 应足额 支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求 总量的 比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的关系条件处理。基金份额合手有东谈主在苦求赎回时可预先遴荐 将当日 可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金不断东谈主应 实时恢 复赎回业务的办理并公告。   九、多量赎回的情形及处理神气   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同 调度中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度中转入申 请份额 总和后的余额)逾越前一灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金不断东谈主不错根据基金那时的钞票组合 气象决 定全额赎回或部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金不断东谈主合计有才略支付投资东谈主的一起赎回苦求时， 按平日赎回方法实行。   （2）部分脱期赎回：当基金不断东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有贫困或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值造 成较大 波动时，基金不断东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按 单个账 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于 未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐 脱期赎 回的，将自动转入下一个灵通日连续赎回，直到一起赎回为止；遴荐取 消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。脱期的赎回苦求与下一开 放日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础 计较赎 回金额，依此类推，直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未 作明确 遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单 笔赎回 最低份额的限制。   （3）在单个灵通日内，若本基金发生多量赎回且单个基金份额合手有东谈主的单 日赎回苦求逾越上一灵通日基金总份额 20%的，基金不断东谈主有权对该单个基金 份额合手有东谈主超出 20%的赎回苦求实施脱期办理，而对该单个基金份额合手有东谈主 20% 以内（含 20%）的赎回苦求，基金不断东谈主根据前段“（1）全额赎回”或“（2） 部分脱期赎回”的约定神气与其他基金份额合手有东谈主的赎回苦求一并办理 。对于 未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回 。遴荐 脱期赎回的，脱期的赎回苦求将自动转入下一个灵通日与下一灵通日其 他赎回 苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计 算赎回 金额，依此类推，直到一起赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理 的部分 赎回苦求将被取销。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东谈主 未能赎 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同 回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：流畅 2 个灵通日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求可 以减速 支付赎回款项，但不得逾越 20 个干事日，并应当在规定媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并脱期办理时，基金不断东谈主应当通过邮寄、传 真或者 招募证明书规定的其他神气在 3 个来回日内申诉基金份额合手有东谈主，证明筹谋处 理方法，并在 2 日内在规定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各样基金份额净 值。 间，依照《信息败露办法》的筹谋规定，最迟于再行灵通日在规定媒介 上刊登 再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确重 新灵通 申购或赎回的时分，届时不再另行发布再行灵通的公告。   十一、基金调度   基金不断东谈主不错根据关系法律法则以及本基金合同的规定决定开办 本基金 与基金不断东谈主不断的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定 的调度 费，关系国法由基金不断东谈主届时根据关系法律法则及本基金合同的规定 制定并 公告，并提前申诉基金托管东谈主与关系机构。   十二、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制执 行等情 形而产生的非来回过户以及登记机构招供、合乎法律法则的其它非来回 过户或 者按照关系法律法则或国度有权机关要求的神气进行处理的行径。不管 在上述 何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投 资东谈主或 者是按照关系法律法则或国度有权机关要求的神气进行处理。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同   剿袭是指基金份额合手有东谈主物化，其合手有的基金份额由其正当的剿袭东谈主 剿袭； 捐赠是指基金份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐馈赠福利性质的基 金会或 社会团体；司法强制实行是指司法机构依据顺利司法文告将基金份额合手 有东谈主合手 有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过 户必须 提供基金登记机构要求提供的关系尊府，对于合乎条件的非来回过户申 请按基 金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的圭臬收费。   十三、基金的转托管   基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托 管，基 金销售机构不错按照规定的圭臬收取转托管费。   十四、如期定额投资筹划   基金不断东谈主不错为投资东谈把持理如期定额投资筹划，具体国法由基金 不断东谈主 另行规定。投资东谈主在办理如期定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额 ，每期 扣款金额必须不低于基金不断东谈主在关系公告或更新的招募证明书中所规 定的定 期定额投资筹划最低申购金额。   十五、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解 冻，以 及登记机构招供、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分 份额仍 然参与收益分拨。法律法则或监管机构另有规定的除外。   十六、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金不断东谈主可受理基金份额 合手有东谈主 通过中国证监会招供的来回场所或者通过其他神气进行份额转让的苦求 并由登 记机构办理基金份额的过户登记。基金不断东谈主拟受理基金份额转让业务 的，将 提前公告，基金份额合手有东谈主应根据基金不断东谈主公告的业务国法办理基金 份额转 让业务。   十七、其他业务   在关系法律法则允许的条件下，基金不断东谈主在制定基金份额质押或 其他相 应业务国法并依照《信息败露办法》的筹谋规定进行公告后，可受理基 金份额 质押业务或其他基金业务。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同   十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书 或关系 公告。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                          基金合同           第七部分 基金合同当事东谈主及权力义务    一、基金不断东谈主    （一） 基金不断东谈主简况    称号：金元顺安基金不断有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易测验区花圃石桥路 33 号花旗集 团大厦    办公地址：中国（上海）解放贸易测验区花圃石桥路 33 号花旗集 团大厦    法定代表东谈主：任开宇    修复日历：2006 年 11 月 13 日    批准修复机关及批准修复文号：中国证监会证监基金字2006222 号    组织步地：有限职责公司    注册成本：东谈主民币 3.4 亿元    存续期限：合手续筹划    筹谋电话：021-68881801    （二） 基金不断东谈主的权力与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用 并不断基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金不断费以及法律法则规定或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照规定召集基金份额合手有东谈主大会；    （6）依据《基金合同》及筹谋法律规定监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度筹谋法律规定，应报告中国证监会和其他 监管部 门，并采取必要法子保护基金投资者的利益； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处 理；   （9）担任或委用其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及筹谋法律规定决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回 与调度 苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗鼓舞权力，为 基金的 利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金不断东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益哄骗诉讼 权力或 者实施其他法律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商 或其他 为基金提供服务的外部机构，若本基金领受证券经纪商来回结算模式， 即本基 金将通过基金不断东谈主采取的证券经纪商进行场内来回，并由采取的证券 经纪商 当作结算参与东谈主代理本基金进行结算，则基金不断东谈主须与遴荐的证券经 纪商签 订关系条约，约定证券经纪商应履行的关系来回结算和来回监控等职责；   （16）在合乎筹谋法律、法则的前提下，制订和诊治筹谋基金认购、 申购、 赎回、调度、如期定额投资、转托管和非来回过户等的业务国法；   （17）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以老实信用、严慎勉力的原则不断和运 用基金财产；   （4）配备奢靡的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划神气不断和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制， 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同 保证所不断的基金财产和基金不断东谈主的财产相互孤苦，对所不断的不同 基金分 别不断，折柳记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他筹谋规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取稳健合理的法子使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的规定，按筹谋规定计较并公告基金 净值信 息，详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐施展；   （10）编制季度施展、中期施展和年度施展；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》相配他筹谋规定，履行 信息败露 及施展义务；   （12）保守基金交易玄机，不表现基金投资筹划、投资意向等。除 《基金 法》、《基金合同》相配他筹谋规定另有规定外，在基金信息公开败露前 应予保 密，不向他东谈主表现，但向监管机构、司法机关等有权机关及审计、法律 等外部 专科护士人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金 份额合手 有东谈主分拨基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他筹谋规定召集基金份额 合手有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按规定保存基金财产不断业务举止的管帐账册、报表、记载 和其他 关系尊府不低于法律法则规定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规定时分发 出，并 且保证投资者梗概按照《基金合同》规定的时分和神气，随时查阅到与 基金有 关的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到筹谋尊府的复印件；   （18）组织并参预基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、 估价、 变现和分拨；   （19）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时施展中 国证监 会并申诉基金托管东谈主； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                       基金合同    （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手 有东谈主合 法权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢免；    （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的 义务， 基金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金不断东谈主应为基 金份额 合手有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；    （22）当基金不断东谈主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处 理筹谋 基金事务的行径承担职责；    （23）以基金不断东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益哄骗诉讼权力 或实施 其他法律行径；    （24）基金不断东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 顺利，基金不断东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活 期入款 利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；    （25）实行顺利的基金份额合手有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；    （27）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东谈主    （一） 基金托管东谈主简况    称号：长沙银行股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座    法定代表东谈主：赵小中    成赶紧间：1997 年 8 月 18 日    批准修复机关和批准修复文号：东谈主民银行银复（1997）36 号、银复（1997）    组织步地：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 402,155.3754 万元    存续时间：合手续筹划    基金托管经验批文及文号：证监许可20231840 号    （二） 基金托管东谈主的权力与义务 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同 但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的规定安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金不断东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不断东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成重 大损失 的情形，应报告中国证监会，并采取必要法子保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集国法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券/期货来回资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金不断东谈主更换时，提名新的基金不断东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）以老实信用、勉力尽责的原则合手有并安全守护基金财产；   （2）修复很是的基金托管部门，具有合乎要求的营业场所，配备奢靡的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以 及不同 的基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金折柳缔造账户，孤苦核算 ，分账 不断，保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记载等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他筹谋规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金不断东谈主代表基金签订的与基金筹谋的要紧合同及筹谋凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金不断东谈主的投资指示，实时办理清理、交割 事宜；   （7）保守基金交易玄机，除《基金法》、《基金合同》相配他筹谋规定另有 规定外，在基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东谈主表现，但向监管 机构、 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  基金合同 司法机关等有权机关及审计、法律等外部专科护士人提供的除外；   （8）复核、审查基金不断东谈主计较的基金钞票净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止筹谋的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐施展、季度施展、中期施展和年度施展出具 见识， 证明基金不断东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定 进行； 如若基金不断东谈主有未实行《基金合同》规定的行径，还应当证明基金托 管东谈主是 否采取了稳健的法子；   （11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他关系尊府 ，保存 期限不低于法律法则规定的最低期限；   （12）保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按规定制作关系账册并与基金不断东谈主查对；   （14）依据基金不断东谈主的指示或筹谋规定向基金份额合手有东谈主支付基 金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他筹谋规定，召集基金份 额合手有 东谈主大会或配合基金不断东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规定监督基金不断东谈主的投资运作；   （17）参预基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价 、变现 和分拨；   （18）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时施展中 国证监 会和银行业监督不断机构，并申诉基金不断东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，容许担补偿职责 ，其赔 偿职责不因其退任而罢免；   （20）按规定监督基金不断东谈主按法律法则和《基金合同》规定履行 我方的 义务，基金不断东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金 份额合手 有东谈主利益向基金不断东谈主追偿；   （21）实行顺利的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额合手有东谈主 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同   基金投资者合手有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承 认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金的 基金份 额合手有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额 。基金 份额合手有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章 或署名 为必要条件。   团结类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其合手有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；   （7）监督基金不断东谈主的投资运作；   （8）对基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权力。 包括但不限于：   （1）讲求阅读并驯服《基金合同》                  、《招募证明书》等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔和基金信息败露，实时哄骗权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》远离的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同   （7）实行顺利的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                    基金合同            第八部分 基金份额合手有东谈主大会   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的合 法授权 代表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的 每一基 金份额领有对等的投票权。基金份额合手有东谈主大会不修复日常机构。   一、召开事由 律法则、基金合同和中国证监会另有规定的除外：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金不断东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作神气；   （5）诊治基金不断东谈主、基金托管东谈主的答谢圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场地、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会方法；   （10）基金不断东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或悉数合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东谈主（以基金不断东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就同 一事项 书面要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 合手有东谈主大会的事项。 无践诺性不利影响的前提下，以下情况可由基金不断东谈主和基金托管东谈主协 商后修 改，不需召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》规定的范围内诊治本基金的申购费率、调 低 C 类基金份额类别的销售服务费率或变更收费神气； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                      基金合同   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无践诺性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生要紧变化；   （5）诊治筹谋基金认购、申购、赎回、如期定额投资、调度、非来回过户、 转托管等业务的国法；   （6）增多、减少或诊治基金份额类别缔造及对基金份额分类办法、国法进 行诊治；   （7）按照法律法则和《基金合同》规定不需召开基金份额合手有东谈主大会的以 外的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集神气 金不断东谈主召集。 忽视书面提议。基金不断东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面申诉基金托管东谈主。基金不断东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并申诉基金不断 东谈主，基金不断东谈主应当配合。 求召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金不断东谈主忽视书面提议。基金管 理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉忽视提议的基金份 额合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金不断东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之 日起 60 日内召开；基金不断东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额合手有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主忽视书面提 议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉忽视提 议的基金份额合手有东谈主代表和基金不断东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当 自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并申诉基金不断东谈主，基金不断东谈主应当配合。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同 开基金份额合手有东谈主大会，而基金不断东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独 或悉数 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会 的，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻扰、干豫。 益登记日。   三、召开基金份额合手有东谈主大会的申诉时分、申诉内容、申诉神气 公告。基金份额合手有东谈主大认知知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决神气；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权委用证明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设筹谋东谈主姓名及筹谋电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申诉的其他事项。 中证明本次基金份额合手有东谈主大会所采取的具体通信神气、委用的公证机 关相配 筹谋神气和筹谋东谈主、表决见识寄交的截止时分和收取神气。 决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基 金不断 东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主 ，则应 另行书面申诉基金不断东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见识的计票进行 监督。 基金不断东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不 影响表 决见识的计票效率。   四、基金份额合手有东谈主出席会议的神气   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会神气或通信开会神气以及法律 法则或 监管机构允许的其他神气召开，会议的召开神气由会议召集东谈主详情。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  基金合同 代表出席，现场开会时基金不断东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基 金份额 合手有东谈主大会，基金不断东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效 力。现 场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东谈主 合手有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用证明注解合乎法律法则、《基金合 同》和会议申诉的规定，而况合手有基金份额的凭证与基金不断东谈主合手有的 登记资 料相符。   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证炫耀， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开 时分的 三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东谈主大 会。重 新召集的基金份额合手有东谈主大会，到会者在权益登记日代表的灵验的基金 份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 步地或大会公告载明的其他神气在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的 地址或 系统。通信开会应以书面神气或大会公告载明的其他神气进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的神气视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个干事日内连 续公布关系辅导性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金不断东谈主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主 在基金 托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金不断东谈主）和公证机关的监 督下按 照会议申诉规定的神气收取基金份额合手有东谈主的表决见识；基金托管东谈主或 基金管 理东谈主经申诉不参预收取表决见识的，不影响表决效率。   （3）本东谈主平直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的，基金份额合手 有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之 一）；若本东谈主平直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识基金份额合手有东谈主所 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公 告的基金份额合手有东谈主大会召开时分的三个月以后、六个月以内，就原定 审议事 项再行召集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有东谈主大会，应 当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主平直出具表决见识或 授权他 东谈主代表出具表决见识。   （4）上述第（3）项中平直出具表决见识的基金份额合手有东谈主或受托 代表他 东谈主出具表决见识的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具 表决意 见的代理东谈主出具的委用东谈主合手有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权 委用证 明合乎法律法则、《基金合同》和会议申诉的规定，并与基金登记机构记载相符。 东谈主也不错领受麇集、电话或其他神气进行表决，或者领受麇集、电话或 其他方 式授权他东谈主代为出席会议并表决。 面、麇集、灌音电话或其他可记载神气，具体神气在会议申诉中列明。   五、议事内容与方法   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》 的要紧 修改、决定远离《基金合同》、更换基金不断东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金 合并、法律法则及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主合计需 提交基 金份额合手有东谈主大会考虑的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的申诉后，对原有提案 的修改 应当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神气下，当先由大会主合手东谈主按照下列第七条规定方法 详情和 公布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，做生意酌后进行表决，并形成 大会决 议。大会主合手东谈主为基金不断东谈主授权出席会议的代表，在基金不断东谈主授权 代表未 能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；如若 基金管 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的 基金份 额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额合手 有东谈主当作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金不断东谈主和基金托管东谈主 拒不出 席或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的 效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议 东谈主员姓 名（或单元称号）、身份证明注解文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、委用 东谈主姓名（或单元称号）和筹谋神气等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决 截止日历后 2 个干事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和稀奇决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须 以稀奇决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的神气通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另 有约定 外，调度基金运作神气、更换基金不断东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》、 本基金与其他基金合并以稀奇决议通过方为灵验。   基金份额合手有东谈主大会采取记名神气进行投票表决。   采取通信神气进行表决时，除非在计票时有充分的违抗左证证明注解， 不然提 交合乎会议申诉中规定的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投 资者， 口头合乎会议申诉规定的表决见识视为灵验表决，表决见识无极不清或 相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金份额合手有东谈主所代表 的基金 份额总和。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应 当分开 审议、逐项表决。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同   七、计票   （1）如大会由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主应当在会议运转后秘书在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举 两名基 金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如 大会由 基金份额合手有东谈主自行召集或大会固然由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集， 然则基 金不断东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应 当在会 议运转后秘书在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主 代表担 任监票东谈主。基金不断东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主合手东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在秘书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主 应当进 行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主合手东谈主应当就地 公布重 新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金不断东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票神气为：由大会召集东谈主授权的两名监督 员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不断东谈主授权代表） 的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金不断东谈主或基金 托管东谈主 拒派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、顺利与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额合手有东谈主大会决议自表决通过之日起顺利。   基金份额合手有东谈主大会决议自顺利之日起按规定按照法律法则和中国 证监会 关系规定的要求在规定媒介上公告。   基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当实行顺利的基金份 额合手有 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同 东谈主大会的决议。顺利的基金份额合手有东谈主大会决议对合座基金份额合手有东谈主 、基金 不断东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   九、实施侧袋机制时间基金份额合手有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份 额合手有 东谈主和侧袋份额合手有东谈主折柳合手有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例 ，但若 关系基金份额合手有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主 袋份额 合手有东谈主合手有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一 （含二 分之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额 合手有东谈主 大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的合手有 东谈主参与 或授权他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额合手有东谈主当作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额合手有东谈主大会审议事项波及主袋账户和 侧袋账 户的，应折柳由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东谈主进行表决，团结 主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的 ，侧袋 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  基金合同 账户份额无表决权。侧袋机制实施时间，对于基金份额合手有东谈主大会的相 关规定 以本节特殊约定内容为准，本节莫得规定的适用本部分的关系规定。   十、本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程 序、表 决条件等规定，但凡平直援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律 法则或 监管国法修改导致关系内容被取消或变更的，基金不断东谈主与基金托管东谈主 协商一 致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金 份额合手 有东谈主大会审议。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                    基金合同   第九部分 基金不断东谈主、基金托管东谈主的更换条件和方法   一、基金不断东谈主和基金托管东谈主职责远离的情形   （一） 基金不断东谈主职责远离的情形   有下列情形之一的，基金不断东谈主职责远离：   （二） 基金托管东谈主职责远离的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远离：   二、基金不断东谈主和基金托管东谈主的更换方法   （一） 基金不断东谈主的更换方法 的基金不断东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额合手有东谈主所合腕表 决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利； 金不断东谈主； 合手有东谈主大会决议顺利后按规定在规定媒介公告； 料，实时向临时基金不断东谈主或新任基金不断东谈把持理基金不断业务的嘱托 手续， 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同 临时基金不断东谈主或新任基金不断东谈主应实时给与。临时基金不断东谈主或新任 基金管 理东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 东谈主民共和国证券法》规定的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审 计结果 给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担； 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金不断东谈主筹谋的称号字样。   （二） 基金托管东谈主的更换方法 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额合手有东谈主所合腕表 决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利； 金托管东谈主； 合手有东谈主大会决议顺利后按规定在规定媒介公告； 尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱托手续，新任基金托管东谈主 或者临 时基金托管东谈主应当实时给与。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金 不断东谈主 查对基金钞票总值和基金钞票净值； 东谈主民共和国证券法》规定的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审 计结果 给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担。   （三）基金不断东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和方法 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主提名新的基金不断东谈主和基金托管 东谈主； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同 管东谈主的基金份额合手有东谈主大会决议顺利后按规定在规定媒介上合股公告。   三、本部分对于基金不断东谈主、基金托管东谈主更换条件和方法的约定， 但凡直 接援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监管国法修改导 致关系 内容被取消或变更的，基金不断东谈主在履行稳健方法后，可对相应内容进 行修改 和诊治，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   四、新任或临时基金不断东谈主接受基金不断或新任或临时基金托管东谈主 接受基 金财产和基金托管业务前，原基金不断东谈主或基金托管东谈主应依据法律法则 和《基 金合同》的规定连续履行关系职责，并保证不合基金份额合手有东谈主的利益 形成损 害。原基金不断东谈主或基金托管东谈主在连续履行关系职责时间，仍有权按照 本基金 合同的规定收取基金不断费、基金托管费。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同               第十部分 基金的托管   基金托管东谈主和基金不断东谈主按照《基金法》、《基金合同》相配他筹谋 规定订 立托管条约。   签订托管条约的办法是明确基金托管东谈主与基金不断东谈主之间在基金财 产的保 管、投资运作、净值计较、收益分拨、信息败露及相互监督等关系事宜 中的权 利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                    基金合同             第十一部分 基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务， 具体内 容包括投资东谈主基金账户的建立和不断、基金份额登记、基金销售业务的 证实、 清理和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额合手有东谈主名册和办理非 来回过 户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金不断东谈主或基金不断东谈主委用的其他合乎条件 的机构 办理，但基金不断东谈主照章应当承担的职责不因委用而罢免。基金不断东谈主 委用其 他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订委用代理条约，以明确 基金管 理东谈主和代理机构在投资者基金账户不断、基金份额登记、清理及基金来回 证实、 披发红利、建立并守护基金份额合手有东谈主名册等事宜中的权力和义务，保 护基金 份额合手有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权力   基金登记机构享有以下权力： 关规定于运转实施前在规定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之 日起不 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                    基金合同 得少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿职责，但司法强制查验情 形及法 律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同              第十二部分 基金的投资   一、投资场地   本基金在严格抑止风险和保合手钞票流动性的前提下，力图获取杰出 功绩比 较基准的收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括国内照章发 行上市 的股票（包括主板、创业板相配他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、 债券（包括国债、央行单子、地方政府债券、金融债券、次级债券、企业 债券、 短期融资券、超短期融资券、中期单子、公司债券、可调度债券（含可 分离交 易可转债）、可交换债券、证券公司短期公司债券）、钞票扶植证券、债券 回购、 银行入款（含条约入款、如期入款以相配他银行入款）、同行存单、货币市集工 具、养殖器具(包括国债期货、股指期货、股票期权)以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具，但须合乎中国证监会关系规定。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在 履行适 当方法后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票及存托凭证钞票占基金钞票的 比例为 的来回保证金后，应当保合手现款或者到期日在一年以内的政府债券不低 于基金 钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如若法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管 理东谈主在 履行稳健方法后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金将领受从上至下的分析方法，通过研究国表里宏不雅经济、国度 战术， 判断当下经济周期位置及将来发展趋势，并联接市集估值水平，详情投 资范围 内各样钞票的投资比例，并应时动态诊治，以最大限制缩短投资组合风 险、提 高收益。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                     基金合同   在大类钞票建立的基础上，本基金将领受“从下到上”的神气精选 个股， 联接定性和定量分析对公司投资价值进行评估，在抑止风险的基础上创 造合手续 杰出功绩相比基准的收益。   （1）定性分析   本基金将长远研究上市公司基本面，玄虚商量公司中枢业务竞争力 、将来 成永久景、翻新科研才略、市集合位、公司治理结构、东谈主才资源等身分 ，挖掘 出有高成长后劲和价值低估的公司进行投资。   （2）定量分析   本基金将从估值、成长、质地、流动性等多个维度及第灵验的因子 对上市 公司进行定量分析，力图选出有合手续逾额收益的个股。使用的因子包括 但不限 于市盈率（PE）、市净率（PB）、净利润增长率、主营业务收入增长率、净钞票 收益率（ROE）、近 5 年每股收益（EPS）圭臬差、钞票欠债比、换手率等。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市来回的股票投资策略实行。   本基金将通过研究判断宏不雅经济趋势、财政和货币战术走向、市集 供乞降 估值变化，合理建立债券类钞票，并活泼运用久期偏离、收益率弧线配 置和类 属建立等投资策略。   本基金将对合乎投资范围的可调度债券对应的股票进行基本面研究 ，从而 判断刊行东谈主的筹划气象、盈利和成长才略，并联接刊行东谈主所处行业发展 远景、 市集估值水平、流动性水和煦债券条件进行订价，玄虚判断其投资价值。   可交换债券与可调度债券既有同样又有不同，两者主要相反在于前 者转股 标的为刊行东谈主合手有的上市公司的股票，尔后者的转股标的为刊行东谈主自身 新发的 股票。本基金将通过对刊行东谈主、转股标的公司进行各自行业和基本面分 析，再 联接市集估值和内嵌条件对其投资价值进行玄虚判断。   本基金将通过分析影响钞票扶植证券订价的多种身分，包括市集利 率、发 行条件、提前偿还率、扶植钞票的组成及质地等，评估其内在价值进行投资。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                       基金合同   本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，抑止参与股指期货 投资。 本基金投资股指期货时，将按照风险不断的原则，以套期保值为主要目 的。通 过对现货市集和期货市集运行趋势的研究，联接基金股票组合的践诺情 况及对 股指期货的估值水平、基差水平、流动性等身分的分析，遴荐合适的期 货合约 构建相应的头寸，以诊治投资组合的风险表现，缩短系统性风险。本基 金还将 利用股指期货流动性好、来回成本低等本性，通过股指期货对投资组合 的仓位 进行实时诊治，提高投资组合的运作后果。   本基金将按照风险不断的原则，以套期保值为主要办法，抑止参与 国债期 货投资，联接对宏不雅经济局势和战术趋势的判断和对债券市集进行定性 和定量 分析，构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性 、波动 水平、套期保值的灵验性等方针进行追踪监控。本基金还将利用国债期 货合约 流动性好、来回成本低等本性，通过分析期货合约的风险收益特征对投 资组合 的利率风险表现进行实时诊治，提高投资组合的运作后果。   本基金将按照风险不断的原则，以套期保值为主要办法，抑止参与 股票期 权来回，基于对质券市集的判断，联接期权订价模子，遴荐估值合理的 股票期 权合约，诊治投资组合的市集风险表现。本基金还将利用场内期权合约 流动性 好、来回成本低等本性，通过分析期权合约的风险收益特征对投资组合 的仓位 进行实时诊治，提高投资组合的运作后果。   将来，跟着市集的发展和基金不断运作的需要，基金不断东谈主不错在 不改变 投资场地的前提下，谨守法律法则的规定，在履行稳健方法后相应诊治 或更新 投资策略，并在招募证明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证钞票占基金钞票的比例为 60%-95%；   （2）本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货和股票期权合 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                    基金合同 约需缴纳的来回保证金后，保合手不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一 年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购 款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金钞票净值的 10%；   （4）本基金不断东谈主不断的一起基金合手有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10%，全齐按照筹谋指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件规定的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样钞票扶植证券的比例，不得逾越 基金钞票净值的 10%；   （6）本基金合手有的一起钞票扶植证券，其市值不得逾越基金钞票净值的   （7）本基金合手有的团结（指团结信用级别）钞票扶植证券的比例，不得超 过该钞票扶植证券规模的 10%；   （8）本基金不断东谈主不断的一起基金投资于团结原始权益东谈主的各样钞票扶植 证券，不得逾越其各样钞票扶植证券悉数规模的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票扶植证 券。基金合手有钞票扶植证券时间，如若其信用等级着落、不再合乎投资 圭臬， 应在评级施展发布之日起 3 个月内给予一起卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本 基金的 总钞票，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的 总量；   （11）基金不断东谈主不断的一起灵通式基金（包括灵通式基金以及处 于灵通 期的如期灵通基金）合手有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该 上市公 司可流通股票的 15%；本基金不断东谈主不断的一起投资组合合手有一家上市公司发 行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 30%；全齐按照筹谋指数 的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资 组合可 不受前述比例限制；   （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得逾越基金 钞票净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金不断东谈主 之外的身分致使基金不合乎前述所规定比例限制的，基金不断东谈主不得主 动新增 流动性受限钞票的投资； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                     基金合同   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体 为来回 敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定 的投资 范围保合手一致；   （14）本基金的基金钞票总值不得逾越基金钞票净值的 140%；   （15）本基金参与股指期货来回，则需驯服下列投资比例限制： 金钞票净值的 10%； 合手有的股票总市值的 20%； 计较）应当合乎《基金合同》对于股票投资比例的筹谋约定； 不得逾越上一来回日基金钞票净值的 20%； 有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票扶植证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等；   （16）本基金参与国债期货来回，需驯服下列投资比例限制： 金钞票净值的 15%； 合手有的债券总市值的 30%； 不得逾越上一来回日基金钞票净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差计较）应当合乎本基金合同对于债 券投资 比例的筹谋约定； 有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                      基金合同 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票扶植证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等；   （17）本基金参与股票期权来回，需驯服下列投资比例限制： 净值的 10%； 的，应合手有合约行权所需的全额现款或来回所国法招供的可冲抵期权保 证金的 现款等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票执 行，与 境内上市来回的股票合并计较；   （19）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资 限制。   除上述第（2）、（9）、（12）                  、（13）项外，因证券/期货市集波动、 证券刊行 东谈主合并或基金规模变动等基金不断东谈主之外的身分致使基金投资比例不符 合上述 规定投资比例的，基金不断东谈主应当在 10 个来回日内进行诊治，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法则另有规定的，从其规定。   基金不断东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹谋约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略 应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合 同顺利 之日起运转。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主 在履行 稳健方法后，则本基金投资不再受关系限制或以诊治后的规定为准，无 需经基 金份额合手有东谈主大会审议。   为顾惜基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者 举止：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                     基金合同   （4）买卖其他基金份额，然则法律法则或中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱相配他不正大的证券来回举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会规定辞让的其他举止。   基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主相配控股股 东、实 际抑止东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券， 或者从事其他要紧关联来回的，应当合乎基金的投资场地和投资策略， 谨守基 金份额合手有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和 评估机 制，按照市集刚正合理价钱实行。关系来回必须预先得到基金托管东谈主的 同意， 并按法律法则给予败露。要紧关联来回应提交基金不断东谈主董事会审议， 并经过 三分之二以上的孤苦董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联 来回事 项进行审查。   法律法则或监管部门变更或取消上述辞让性规定，如适用于本基金 ，基金 不断东谈主在履行稳健方法后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的 国法为 准，无需经基金份额合手有东谈主大会审议。   五、功绩相比基准   中证 800 指数收益率×70%＋中债玄虚指数收益率×30%   根据基金的投资标的、投资场地及流动性特征，本基金及第中证 800 指数 收益率和中债玄虚指数收益率当作本基金的功绩相比基准。中证 800 指数由中 证指数有限公司编制，由中证 500 指数和沪深 300 指数成份股组成，玄虚反馈 中国 A 股市集大中小市值公司的股票价钱进展，具有细密的市集代表性。中债 玄虚指数是一个反馈境内东谈主民币债券市集价钱走势情况的宽基指数，是 中债指 数应用最无为指数之一，由中央国债登记结算有限职责公司很是针对债 券市集 投资性需求设备的指数，适相助为本基金的功绩相比基准。基于本基金 的投资 范围和投资比例限制，选用如上功绩相比基准梗概真正反馈本基金的风 险收益 特征。   如若指数编制单元住手计较编制以上指数或改造指数称号、或今后 法律法 规发生变化、或有更稳健的、更能为市集广泛接受的功绩相比基准推出 ，或市 场上出现其他代表性更强或者更科学客不雅适用于本基金的功绩相比基准 时，本 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同 基金不断东谈主不错依据顾惜基金份额合手有东谈主正当权益的原则，在履行稳健 方法后 诊治功绩相比基准并实时公告，无需召开基金份额合手有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其预期风险和预期收益水平低于股票型基金 ，高于 货币市集基金、债券型基金。   七、基金不断东谈主代表基金哄骗鼓舞或债权东谈主权力的处理原则及方法 护基金份额合手有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制 保护基 金份额合手有东谈主利益的原则，基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并咨 询管帐 师事务所见识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制， 无需经 基金份额合手有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合 限制、 功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定钞票 的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募证明书的规定。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同              第十三部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收 款项及 其他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法则、规范性文献为本基金开立资金账户 、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不断东谈主 、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相配他基金财 产账户 相孤苦。   四、基金财产的守护和刑事职责   本基金财产孤苦于基金不断东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构和基金 销售机 构的财产，并由基金托管东谈主守护。基金不断东谈主、基金托管东谈主、证券经纪 机构、 基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责， 其债权 东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权力。除照章律法则和 《基金 合同》的规定刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金不断东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告 收歇等 原因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金不断东谈主不断运作基 金财产 所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金不断东谈主管 理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本 身承担 的债务，不得对基金财产强制实行。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同               第十四部分 基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券来回场所的来回日以及国度法 律法则 规定需要对外败露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、国债期货合约、股指期货合约、股 票期权 合约、债券和银行入款本息、应收款项、钞票扶植证券、其它投资等资 产及负 债。      三、估值原则   基金不断东谈主在详情关系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合乎 《企业 管帐准则》、监管部门筹谋规定。   （一）对存在活跃市集且梗概获取疏通钞票或欠债报价的投资品种 ，在估 值日有报价的，除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加诊治地 应用于 该钞票或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影 响公允 价值计量的要紧事件的，应领受最近来回日的报价详情公允价值。有充 足左证 标明估值日或最近来回日的报价弗成真正反馈公允价值的，打发报价进行 诊治， 详情公允价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通钞票或欠债的 公允价 值为基础，并在估值时间中商量不同特征身分的影响。特征是指对钞票 出售或 使用的限制等，如若该限制是针对钞票合手有者的，那么在估值时间中不 应将该 限制当作特征商量。此外，基金不断东谈主不应试虑因其多量合手有关系钞票 或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用并 且有足 够可利用数据和其他信息扶植的估值时间详情公允价值。领受估值时间 详情公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关系钞票或欠债 可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的 要紧事 件，使潜在估值诊治对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上 的，应 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同 对估值进行诊治并详情公允价值。   四、估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交 易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境 未发生 要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交 易日的 市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券 刊行机 构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及 要紧变 化身分，诊治最近来回市价，详情公允价钱；   （2）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时间详情公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘 价）估 值；   （2）初次公设备行未上市的股票，领受估值时间详情公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、 初次公设备行股票时公司鼓舞公设备售股份、通过巨额来回取得的带限 售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流通受限 股票， 按监管机构或行业协会筹谋规定详情公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，及第第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，及第第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价；   （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日 至践诺收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一 估值全 价或推选估值全价，同期应充分商量刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的 影响。 回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的 价钱进 行估值； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同   （4）对在来回所市集上市来回的公设备行的可调度债券等有活跃市集的含 转股权的债券，实行全价来回的债券及第估值日收盘价当作估值全价； 实行净 价来回的债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价；   （5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应领受 在当前情况下适用而况有奢靡可利用数据和其他信息扶植的估值时间确 定其公 允价值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估 值基准 服务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间当作公允价值的参考范 围以及 公允价值存在要紧概略情味的关系辅导。基金不断东谈主在与基金托管东谈主协 商一致 后，可领受价钱区间中的数据当作该债券投资品种的公允价值。 值。 有最新规定的，按其规定进行估值。 日证实利息收入。 估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，采 用最近 来回日结算价估值。 基金不断东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值 的价钱 估值。 以确保基金估值的刚正性。 按国度最新规定估值。   如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值 方法、 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                      基金合同 方法及关系法律法则的规定或者未能充分顾惜基金份额合手有东谈主利益时， 应立即 申诉对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据筹谋法律法则，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基 金不断 东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基 金筹谋 的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的 见识， 按照基金不断东谈主对基金净值信息的计较结果按规定对外给予公布。   五、估值方法 日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五 入，由此产生的缺欠计入基金财产。基金不断东谈主不错修复大额赎回情形 下的净 值精度济急诊治机制。国度另有规定的，从其规定。   基金不断东谈主每个干事日计较基金钞票净值及各样基金份额净值，并 按规定 公告。 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金不断东谈主每个干事日对基金资 产估值 后，将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管 东谈主复核 无误后，由基金不断东谈主按规定对外公布。   六、估值失误的处理   基金不断东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳健、合理的法子确保基金 钞票估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值失误时，视为该类基金份额净值失误。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金不断东谈主或基金托管东谈主、或证券经 纪商、 或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身的缺欠形成估值失误，导致其 他当事 东谈主际遇损失的，缺欠的职责东谈主应当对由于该估值失误际遇损不当事东谈主（“受损 方”）的平直损失按下述“估值失误处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输 差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。若系同行业现存时间 水平不 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同 能料念念、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的来回尊府灭失或被失误处理或形成 其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿职责， 但因该 差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失误职责方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误责 任方承 担；由于估值失误职责方未实时更正已产生的估值失误，给当事东谈主形成损 失的， 由估值失误职责方对平直损失承担补偿职责；若估值失误职责方也曾积极 和洽， 而况有协助义务确当事东谈主有奢靡的时分进行更正而未更正，则其应当承 担相应 补偿职责。估值失误职责方打发更正的情况向筹谋当事东谈主进行证实，确 保估值 失误已得到更正。   （2）估值失误的职责方对筹谋当事东谈主的平直损失负责，不合转折损失负责， 而况仅对估值失误的筹谋平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失误而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失误职责方仍打发估值失误负责。如若由于获取欠妥得利确当事 东谈主不返 还或不一起返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值失误 职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不 当得利 确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权力；如若获取欠妥得利确当事东谈主已 经将此 部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿额加上 也曾获 得的欠妥得利返还的总和逾越其践诺损失的差额部分支付给估值失误职责方。   （4）估值失误诊治领受尽量收复至假定未发生估值失误的正确情形的神气。   估值失误被发现后，筹谋确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失误发生 的原因详情估值失误的职责方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的职责方进行 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同 更正和补偿损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失误的更正向筹谋当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值计较出现失误时，基金不断东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的法子致密损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不断东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金不断东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额合手有东谈主形成损失需要进行 补偿时，基金不断东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的职责 ，经确 认后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金不断东谈主担任，与本基金筹谋的管帐 问题， 如经两边在对等基础上充分考虑后，尚弗成达成一致时，按基金不断东谈主 的建议 实行，由此给基金份额合手有东谈主和基金财产形成的损失，由基金不断东谈主负责 赔付。   ②若基金不断东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公 告，由 此给基金份额合手有东谈主形成损失的，应根据法律法则的规定对投资者或基 金支付 补偿金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，基金不断东谈主与基金托 管东谈主按 照缺欠进度各自承担相应的职责。   ③如基金不断东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，固然多 次再行 计较和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的 情形， 以基金不断东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额合手有东谈主和基金形成的 损失， 由基金不断东谈主负责赔付。   ④由于基金不断东谈主、证券经纪机构提供的信息失误（包括但不限于 基金申 购或赎回金额、证券来回数据、对账单等），进而导致基金份额净值计较失误而 引起的基金份额合手有东谈主和基金财产的损失，由基金不断东谈主、证券经纪机 构负责 赔付。   （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有规定的，从其规定。如若行业 另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原 则进行 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  基金合同 协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 商证实后，基金不断东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证实   基金钞票净值和各样别基金份额净值由基金不断东谈主负责计较，基金 托管东谈主 负责进行复核。基金不断东谈主应于每个估值日来回扫尾后计较当日的基金 钞票净 值和各样别基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较 结果复 核证实后发送给基金不断东谈主，由基金不断东谈主对基金净值按规定给予公布。   九、特殊情况的处理 缺欠不当作基金钞票估值失误处理。 机构、期货经纪机构及入款银行等级三方机构发送的数据失误，或国度 管帐政 策变更、市集国法变更等非基金不断东谈主与基金托管东谈主原因，基金不断东谈主 和基金 托管东谈主固然也曾采取必要、稳健、合理的法子进行查验，但未能发现错 误的， 由此形成的基金钞票估值失误，基金不断东谈主和基金托管东谈主罢免补偿职责 。但基 金不断东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的法子排斥或松开由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行 估值并 败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户基金净值信息。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同             第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有规定的除外）          ； 他用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付神气   本基金的不断费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。不断 费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日的基金钞票净值   基金不断费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管 理东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金不断东谈主协商一致的 神气于 次月前 5 个干事日内从基金财产中一次性支付给基金不断东谈主。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托 管费的 计较方法如下： 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                    基金合同   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管 理东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金不断东谈主协商一致的 神气于 次月前 5 个干事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按 C 类基金份额前一日的基金钞票净值的 0.30%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管 理东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金不断东谈主协商一致的 神气于 次月前 5 个干事日内从基金财产中一次性支付给基金不断东谈主，由基金不断东谈主代 付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据筹谋法则及 相应条约 规定，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹谋的用度不错从侧袋账户中 列支， 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，筹谋用度可酌情收取或减免，但 不得收 取不断费，详见招募证明书的规定。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律 、法则 实行。   基金财产投资的关系税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金不断东谈主或 者其他 扣缴义务东谈主按照国度筹谋税收征收的规定代扣代缴。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                      基金合同            第十六部分 基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他 收入扣除 关系用度后的余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分 配利润中 已扫尾收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 准，若《基金合同》顺利动怒 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投 资者不 遴荐，本基金默许的收益分拨神气是现款分成； 准日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成 低于面 值。 务费，各基金份额类别在用度收取上不同，其对应的可分拨收益可能有所 不同。 团结类别的每一基金份额享有同均分拨权；      在不违反法律法则且对基金份额合手有东谈主利益无践诺不利影响的情 况下，经 与基金托管东谈主协商一致，基金不断东谈主可对基金收益分拨原则进行诊治， 不需召 开基金份额合手有东谈主大会，但应于诊治实施日前在规定媒介公告。      四、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明限制收益分拨基准日的可供分拨利润 、基金收 益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨神气等内容。      五、收益分拨决策的详情、公告与实施 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同      本基金收益分拨决策由基金不断东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核， 按照《信 息败露办法》的筹谋规定在规定媒介公告。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行 承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度 时，基 金登记机构可将基金份额合手有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份 额。红 利再投资的计较方法，依照《业务国法》实行。      七、实施侧袋机制时间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说 明书的规 定。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                         基金合同            第十七部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐战术 管帐年度按如下原则：如若《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度败露； 管帐核算，按照筹谋规定编制基金管帐报表； 并以书面或两边约定的其他神气证实。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规定的管帐师事务所相配注册管帐师对本基金的年度财 务报表 进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息败露办法》的筹谋规定在规定媒介公告。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  基金合同             第十八部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险不断规定》、            《基金合同》相配他筹谋规定。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金不断东谈主、基金托管东谈主、召集基金份 额合手有 东谈主大会的基金份额合手有东谈主等法律法则和中国证监会规定的当然东谈主、法东谈主 和非法 东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根柢起点， 按照法 律法则和中国证监会的规定败露基金信息，并保证所败露信息的真正性 、准确 性、圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规定时天职，将应予败露 的基金 信息通过合乎中国证监会规定条件的世界性报刊（以下简称“规定报刊”）及 《信息败露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介败露，并 保证基金投资者梗概按照《基金合同》约定的时分和神气查阅或者复制 公开披 露的信息尊府。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本 的，基 金信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义 的，以 汉文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除稀奇证明外，货币单元 为东谈主民 币元。   五、公开败露的基金信息 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物尊府纲目 基金份额合手有东谈主大会召开的国法及具体方法，证明基金产物的本性等涉 及基金 投资者要紧利益的事项的法律文献。 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示 、信息 败露及基金份额合手有东谈主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募证明书的信 息发生要紧变更的，基金不断东谈主应当在三个干事日内，更新基金招募说 明书并 登载在规定网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金不断东谈主 至少每 年更新一次。基金远离运作的，基金不断东谈主不再更新基金招募证明书。 作监督等举止中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》顺利后，基金产物尊府纲目的信息发生要紧变 更的，基金不断东谈主应当在三个干事日内，更新基金产物尊府纲目，并登 载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物尊府纲目其他信息发 生变更 的，基金不断东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金不断东谈主不再 更新基 金产物尊府纲目。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金不断东谈主在基金份额发售的三 日前， 将基金份额发售公告、基金招募证明书辅导性公告、《基金合同》辅导性公告登 载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金产物尊府 纲目、 《基金合同》和基金托管条约登载在规定网站上，并将基金产物尊府概 要登载 在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托 管条约登载在规定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金不断东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告 ，并在 败露招募证明书确当日登载于规定媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  基金合同   基金不断东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在规定媒介上登 载《基 金合同》顺利公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金 不断东谈主 应当至少每周在规定网站败露一次各样别基金份额净值和各样别基金份 额累计 净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东谈主应在不晚于每个 灵通日 的次日，通过其规定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露灵通日 的各样 别基金份额净值和各样别基金份额累计净值。   基金不断东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网 站败露 半年度和年度临了一日的各样别基金份额净值和各样别基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金不断东谈主应当在《基金合同》、招募证明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较神气及筹谋申购、赎回费率，并保证投资者能 够在基 金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金如期施展，包括基金年度施展、基金中期施展和基金季度施展   基金不断东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度报 告，并 将年度施展登载于规定网站上，将年度施展辅导性公告登载在规定报刊 上。基 金年度施展的财务管帐施展应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》规 定的会 计师事务所审计。   基金不断东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期 施展， 并将中期施展登载在规定网站上，将中期施展辅导性公告登载在规定报刊上。   基金不断东谈主应当在每个季度扫尾之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度 施展，并将季度施展登载在规定网站上，将季度施展辅导性公告登载在 规定报 刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金不断东谈主不错不编制当期季度施展、 中期施展或者年度施展。   本基金合手续运作过程中，应当在基金年度施展和中期施展中败露基 金组合 钞票情况相配流动性风险分析等。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                    基金合同   基金运作时间，如施展期内出现单一投资者合手有基金份额达到或超 过基金 总份额 20%的情形，为保险其他投资者的权益，基金不断东谈主至少应当在基金定 期施展“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下败露该投资者的类别、 施展期 末合手有份额及占比、施展期内合手有份额变化情况及本基金的私有风险， 中国证 监会认定的特殊情形除外。   （七）临时施展   本基金发生要紧事件，筹谋信息败露义务东谈主应当按规定编制临时报 告书， 并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额 的价钱 产生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等 事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主很是基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其很是基金托管部门负责东谈主 因基金 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                    基金合同 托管业务关系行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 践诺抑止东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证 券，或者从事其他要紧关联来回事项，但中国证监会另有规定的除外； 防止气和费率发生变更； 大事项时； 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （八）表现公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集上 流传的 音信可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可 能毁伤 基金份额合手有东谈主权益的，关系信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音信 进行公 开表现。   （九）基金份额合手有东谈主大会决议   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并 给予公 告。   （十）清理施展   基金合同远离的，基金不断东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基 金财产 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同 进行清理并作出清理施展。基金财产清理小组应当将清理施展登载在规 定网站 上，并将清理施展辅导性公告登载在规定报刊上。   （十一）投资股指期货的关系公告   基金不断东谈主应当在季度施展、中期施展、年度施展等如期施展和招募证明 书（更新）等文献中败露股指期货来回情况，包括投资战术、合手仓情况、损益 情况、风险方针等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否 合乎既定的投资战术和投资场地等。   （十二）投资国债期货的关系公告   基金不断东谈主应当在季度施展、中期施展、年度施展等如期施展和招募证明 书（更新）等文献中败露国债期货来回情况，包括投资战术、合手仓情况、损益 情况、风险方针等，并充分揭示国债期货来回对本基金总体风险的影响以及是 否合乎既定的投资战术和投资场地。   （十三）投资股票期权的关系公告   基金应当在季度施展、中期施展、年度施展等如期施展和招募证明书（更 新）等文献中败露股票期权来回情况，包括投资战术、合手仓情况、损益情况、 风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权来回对基金总体风险的影响以及 是否合乎既定的投资战术和投资场地。   （十四）投资钞票扶植证券的关系公告   本基金投资钞票扶植证券，基金不断东谈主应在基金年度施展及中期施展中披 露其合手有的钞票扶植证券总额、钞票扶植证券市值占基金净钞票的比例和施展 期内通盘的钞票扶植证券明细。基金不断东谈主应在基金季度施展中败露其合手有的 钞票扶植证券总额、钞票扶植证券市值占基金净钞票的比例和施展期末按市值 占基金净钞票比例大小排序的前10名钞票扶植证券明细。   （十五）投资存托凭证的关系公告   本基金投资存托凭证的，信息败露依照境内上市来回的股票实行。   （十六）实施侧袋机制时间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东谈主应当根据法律法则、 基金合 同和招募证明书的规定进行信息败露，详见招募证明书的规定。   （十七）中国证监会规定的其他信息。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同   六、信息败露事务不断   基金不断东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露不断轨制，指定专 门部门 及高档不断东谈主员负责不断信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合乎中国证监会关系 基金信 息败露内容与步地准则的规定。   基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的规定和《基金合 同》的 约定，对基金不断东谈主编制的基金钞票净值、各样别基金份额净值、基金 份额申 购赎回价钱、基金如期施展、更新的招募证明书、基金产物尊府纲目、 基金清 算施展等公开败露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金不断东谈主进 行书面 或电子证实。   基金不断东谈主、基金托管东谈主应当在规定报刊中遴荐一家报刊败露本基金 信息。 基金不断东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟披 露的基 金信息，并保证关系报送信息的真正、准确、圆善、实时。   基金不断东谈主、基金托管东谈主除照章在规定媒介上败露信息外，还不错 根据需 要在其他全球媒介败露信息，然则其他全球媒介不得早于规定媒介败露 信息， 而况在不同媒介上败露团结信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计施展、法律意 见书的 专科机构，应当制作干事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》 远离后 十年。   基金不断东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼 于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者 、不影 响基金平日投资操作的前提下，自主进步信息败露服务的质地。具体要 求应当 合乎中国证监会及自律国法的关系规定。前述自主败露如产生信息败露 用度， 该用度不得从基金财产中列支。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当按摄影 关法律 法则规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息败露的情形 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  基金合同 营业时； 钞票价值或无法进行信息败露时时； 证实后暂停估值的； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同   第十九部分 基金合同的变更、远离与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法则规定 和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金不断东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议顺利后按照《信息败露办法》的筹谋规定在规定媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行关系方法后，《基金合同》应当远离： 基金托管东谈主相接的；   三、基金财产的清理 内成立基金财产清理小组，基金不断东谈主组织基金财产清理小组并在中国 证监会 的监督下进行基金清理。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中 国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的干事主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产清理小组合股接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  基金合同   （4）制作清理施展；   （5）聘任管帐师事务所对清理施展进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 施展出具法律见识书；   （6）将清理施展报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘 合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余钞票的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一起剩余钞票 扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额合手有东谈主 合手有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的筹谋要紧事项须实时公告；基金财产清理施展经合乎 《中华 东谈主民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律 见识书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理施展报 中国证 监会备案后 5 个干事日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应 当将清理施展登载在规定网站上，并将清理施展辅导性公告登载在规定报 刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹谋文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于 法律法 规规定的最低期限。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同               第二十部分 失约职责   一、基金不断东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基 金法》 等法律法则的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额合手 有东谈主造 成毁伤的，应当折柳对各自的行径照章承担补偿职责；因共同行径给基 金财产 或者基金份额合手有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿职责，对损失的赔 偿，仅 限于平直损失。然则如发生下列情况，当事东谈主免责： 规定当作或不当作而形成的损失等； 失等。   二、在发生一方或多方失约的情况下，在最大限制地保护基金份额 合手有东谈主 利益的前提下，《基金合同》梗概连续履行的应当连续履行。非失约方当事东谈主在 职责范围内有义务实时采取必要的法子，致密损失的扩大。莫得采取适 当法子 致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非失约方因致密 损失扩 大而支拨的合理用度由失约方承担。   三、由于基金不断东谈主、基金托管东谈主不可抑止的身分导致业务出现差 错，基 金不断东谈主和基金托管东谈主固然也曾采取必要、稳健、合理的法子进行查验 ，然则 未能发现失误的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金不断东谈主和基金 托管东谈主 罢免补偿职责。然则基金不断东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的法子消 除或减 轻由此形成的影响。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同        第二十一部分 争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹谋 的一切 争议，如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交上海海外 经济贸 易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为上 海市。 仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有裁定，仲 裁用度 由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连续诚实、勤 勉、尽 责地履行基金合同规定的义务，顾惜基金份额合手有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，在此不包括香港 、澳门 稀奇行政区和台湾地区法律）统帅并从其解释。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同            第二十二部分 基金合同的效率   《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权力 义务关 系的法律文献。 或授权代表署名或盖印并在募纠合束后经基金不断东谈主向中国证监会办理 基金备 案手续，并经中国证监会书面证实后顺利。 会备案并公告之日止。 合手有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 合手有壹份、基金托管东谈主合手有贰份，每份具有同等的法律效率。 机构的办公场所和营业场所查阅。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同              第二十三部分 其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按筹谋法 律法则 协商科罚。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同           第二十四部分 基金合同内容节录   一、基金合同当事东谈主的权力、义务   （一）基金不断东谈主的权力与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用 并不断基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不断费以及法律法则规定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及筹谋法律规定监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度筹谋法律规定，应报告中国证监会和其他 监管部 门，并采取必要法子保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处 理；   （9）担任或委用其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及筹谋法律规定决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回 与调度 苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗鼓舞权力，为 基金的 利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金不断东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益哄骗诉讼 权力或 者实施其他法律行径； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商 或其他 为基金提供服务的外部机构，若本基金领受证券经纪商来回结算模式， 即本基 金将通过基金不断东谈主采取的证券经纪商进行场内来回，并由采取的证券 经纪商 当作结算参与东谈主代理本基金进行结算，则基金不断东谈主须与遴荐的证券经 纪商签 订关系条约，约定证券经纪商应履行的关系来回结算和来回监控等职责；   （16）在合乎筹谋法律、法则的前提下，制订和诊治筹谋基金认购、 申购、 赎回、调度、如期定额投资、转托管和非来回过户等的业务国法；   （17）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以老实信用、严慎勉力的原则不断和运 用基金财产；   （4）配备奢靡的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划神气不断和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制， 保证所不断的基金财产和基金不断东谈主的财产相互孤苦，对所不断的不同 基金分 别不断，折柳记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他筹谋规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取稳健合理的法子使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的规定，按筹谋规定计较并公告基金 净值信 息，详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐施展；   （10）编制季度施展、中期施展和年度施展；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》相配他筹谋规定，履行 信息败露 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同 及施展义务；   （12）保守基金交易玄机，不表现基金投资筹划、投资意向等。除 《基金 法》、《基金合同》相配他筹谋规定另有规定外，在基金信息公开败露前 应予保 密，不向他东谈主表现，但向监管机构、司法机关等有权机关及审计、法律 等外部 专科护士人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金 份额合手 有东谈主分拨基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他筹谋规定召集基金份额 合手有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按规定保存基金财产不断业务举止的管帐账册、报表、记载 和其他 关系尊府不低于法律法则规定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规定时分发 出，并 且保证投资者梗概按照《基金合同》规定的时分和神气，随时查阅到与 基金有 关的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到筹谋尊府的复印件；   （18）组织并参预基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、 估价、 变现和分拨；   （19）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时施展中 国证监 会并申诉基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手 有东谈主合 法权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的 义务， 基金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金不断东谈主应为基 金份额 合手有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金不断东谈主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处 理筹谋 基金事务的行径承担职责；   （23）以基金不断东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益哄骗诉讼权力 或实施 其他法律行径；   （24）基金不断东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同 顺利，基金不断东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活 期入款 利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行顺利的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权力与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的规定安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金不断东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不断东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成重 大损失 的情形，应报告中国证监会，并采取必要法子保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集国法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券/期货来回资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金不断东谈主更换时，提名新的基金不断东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）以老实信用、勉力尽责的原则合手有并安全守护基金财产；   （2）修复很是的基金托管部门，具有合乎要求的营业场所，配备奢靡的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以 及不同 的基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金折柳缔造账户，孤苦核算 ，分账 不断，保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记载等方面相互孤苦； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  基金合同   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他筹谋规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金不断东谈主代表基金签订的与基金筹谋的要紧合同及筹谋凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金不断东谈主的投资指示，实时办理清理、交割 事宜；   （7）保守基金交易玄机，除《基金法》、《基金合同》相配他筹谋规定另有 规定外，在基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东谈主表现，但向监管 机构、 司法机关等有权机关及审计、法律等外部专科护士人提供的除外；   （8）复核、审查基金不断东谈主计较的基金钞票净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止筹谋的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐施展、季度施展、中期施展和年度施展出具 见识， 证明基金不断东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定 进行； 如若基金不断东谈主有未实行《基金合同》规定的行径，还应当证明基金托 管东谈主是 否采取了稳健的法子；   （11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他关系尊府 ，保存 期限不低于法律法则规定的最低期限；   （12）保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按规定制作关系账册并与基金不断东谈主查对；   （14）依据基金不断东谈主的指示或筹谋规定向基金份额合手有东谈主支付基 金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他筹谋规定，召集基金份 额合手有 东谈主大会或配合基金不断东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规定监督基金不断东谈主的投资运作；   （17）参预基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价 、变现 和分拨；   （18）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时施展中 国证监 会和银行业监督不断机构，并申诉基金不断东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，容许担补偿职责 ，其赔 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  基金合同 偿职责不因其退任而罢免；   （20）按规定监督基金不断东谈主按法律法则和《基金合同》规定履行 我方的 义务，基金不断东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金 份额合手 有东谈主利益向基金不断东谈主追偿；   （21）实行顺利的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东谈主的权力与义务 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其合手有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；   （7）监督基金不断东谈主的投资运作；   （8）对基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权力。 包括但不限于：   （1）讲求阅读并驯服《基金合同》、《招募证明书》等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔和基金信息败露，实时哄骗权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》远离的 有限职责； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                     基金合同   （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）实行顺利的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的方法和国法   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的合 法授权 代表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的 每一基 金份额领有对等的投票权。基金份额合手有东谈主大会不修复日常机构。   （一）召开事由 律法则、基金合同和中国证监会另有规定的除外：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金不断东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作神气；   （5）诊治基金不断东谈主、基金托管东谈主的答谢圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场地、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会方法；   （10）基金不断东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或悉数合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额合手有东谈主（以基金不断东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结 事项书 面要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 合手有东谈主大会的事项。 无践诺性不利影响的前提下，以下情况可由基金不断东谈主和基金托管东谈主协 商后修 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                      基金合同 改，不需召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》规定的范围内诊治本基金的申购费率、调 低 C 类基金份额类别的销售服务费率或变更收费神气；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无践诺性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生要紧变化；   （5）诊治筹谋基金认购、申购、赎回、如期定额投资、调度、非来回过户、 转托管等业务的国法；   （6）增多、减少或诊治基金份额类别缔造及对基金份额分类办法、国法进 行诊治；   （7）按照法律法则和《基金合同》规定不需召开基金份额合手有东谈主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集神气 金不断东谈主召集。 忽视书面提议。基金不断东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面申诉基金托管东谈主。基金不断东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并申诉基金不断 东谈主，基金不断东谈主应当配合。 求召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金不断东谈主忽视书面提议。基金管 理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉忽视提议的基金份 额合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金不断东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之 日起 60 日内召开；基金不断东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额合手有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主忽视书面提 议。基 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                    基金合同 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉忽视提 议的基金份额合手有东谈主代表和基金不断东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当 自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并申诉基金不断东谈主，基金不断东谈主应当配合。 开基金份额合手有东谈主大会，而基金不断东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独 或悉数 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金不断东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻扰、干豫。 益登记日。   （三）召开基金份额合手有东谈主大会的申诉时分、申诉内容、申诉神气 公告。基金份额合手有东谈主大认知知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决神气；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权委用证明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设筹谋东谈主姓名及筹谋电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申诉的其他事项。 中证明本次基金份额合手有东谈主大会所采取的具体通信神气、委用的公证机 关相配 筹谋神气和筹谋东谈主、表决见识寄交的截止时分和收取神气。 决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基 金不断 东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主 ，则应 另行书面申诉基金不断东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见识的计票进行 监督。 基金不断东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不 影响表 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  基金合同 决见识的计票效率。   （四）基金份额合手有东谈主出席会议的神气   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会神气或通信开会神气以及法律 法则或 监管机构允许的其他神气召开，会议的召开神气由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金不断东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基 金份额 合手有东谈主大会，基金不断东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效 力。现 场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东谈主 合手有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用证明注解合乎法律法则、《基金合 同》和会议申诉的规定，而况合手有基金份额的凭证与基金不断东谈主合手有的 登记资 料相符。   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证炫耀， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开 时分的 三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东谈主大 会。重 新召集的基金份额合手有东谈主大会，到会者在权益登记日代表的灵验的基金 份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 步地或大会公告载明的其他神气在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的 地址或 系统。通信开会应以书面神气或大会公告载明的其他神气进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的神气视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个干事日内连 续公布关系辅导性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金不断东谈主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主 在基金 托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金不断东谈主）和公证机关的监 督下按 照会议申诉规定的神气收取基金份额合手有东谈主的表决见识；基金托管东谈主或 基金管 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同 理东谈主经申诉不参预收取表决见识的，不影响表决效率。   （3）本东谈主平直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的，基金份额合手 有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之 一）；若本东谈主平直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识基金份额合手有东谈主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公 告的基金份额合手有东谈主大会召开时分的三个月以后、六个月以内，就原定 审议事 项再行召集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有东谈主大会，应 当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主平直出具表决见识或 授权他 东谈主代表出具表决见识。   （4）上述第（3）项中平直出具表决见识的基金份额合手有东谈主或受托 代表他 东谈主出具表决见识的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具 表决意 见的代理东谈主出具的委用东谈主合手有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权 委用证 明合乎法律法则、《基金合同》和会议申诉的规定，并与基金登记机构记载相符。 东谈主也不错领受麇集、电话或其他神气进行表决，或者领受麇集、电话或 其他方 式授权他东谈主代为出席会议并表决。 面、麇集、灌音电话或其他可记载神气，具体神气在会议申诉中列明。   （五）议事内容与方法   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》 的要紧 修改、决定远离《基金合同》、更换基金不断东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金 合并、法律法则及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主合计需 提交基 金份额合手有东谈主大会考虑的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的申诉后，对原有提案 的修改 应当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                    基金合同   在现场开会的神气下，当先由大会主合手东谈主按照下列第七条规定方法 详情和 公布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，做生意酌后进行表决，并形成 大会决 议。大会主合手东谈主为基金不断东谈主授权出席会议的代表，在基金不断东谈主授权 代表未 能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；如若 基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的 基金份 额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额合手有 东谈主当作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金不断东谈主和基金托管东谈主拒 不出席 或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议 东谈主员姓 名（或单元称号）、身份证明注解文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、委用 东谈主姓名（或单元称号）和筹谋神气等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决 截止日历后 2 个干事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和稀奇决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须 以稀奇决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的神气通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另 有约定 外，调度基金运作神气、更换基金不断东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》、 本基金与其他基金合并以稀奇决议通过方为灵验。   基金份额合手有东谈主大会采取记名神气进行投票表决。   采取通信神气进行表决时，除非在计票时有充分的违抗左证证明注解， 不然提 交合乎会议申诉中规定的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投 资者， 口头合乎会议申诉规定的表决见识视为灵验表决，表决见识无极不清或 相互矛 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金份额合手有东谈主所代表 的基金 份额总和。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应 当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主应当在会议运转后秘书在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举 两名基 金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如 大会由 基金份额合手有东谈主自行召集或大会固然由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集， 然则基 金不断东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应 当在会 议运转后秘书在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主 代表担 任监票东谈主。基金不断东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主合手东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在秘书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主 应当进 行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主合手东谈主应当就地 公布重 新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金不断东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票神气为：由大会召集东谈主授权的两名监督 员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不断东谈主授权代表） 的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金不断东谈主或基金 托管东谈主 拒派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同   基金份额合手有东谈主大会决议自表决通过之日起顺利。   基金份额合手有东谈主大会决议自顺利之日起按规定按照法律法则和中国 证监会 关系规定的要求在规定媒介上公告。   基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当实行顺利的基金份 额合手有 东谈主大会的决议。顺利的基金份额合手有东谈主大会决议对合座基金份额合手有东谈主 、基金 不断东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额合手有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份 额合手有 东谈主和侧袋份额合手有东谈主折柳合手有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例 ，但若 关系基金份额合手有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主 袋份额 合手有东谈主合手有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一 （含二 分之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额 合手有东谈主 大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的合手有 东谈主参与 或授权他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额合手有东谈主当作该次基金份额合手有东谈主大会 的主合手 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额合手有东谈主大会审议事项波及主袋账户和 侧袋账 户的，应折柳由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东谈主进行表决，团结 主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的 ，侧袋 账户份额无表决权。侧袋机制实施时间，对于基金份额合手有东谈主大会的相 关规定 以本节特殊约定内容为准，本节莫得规定的适用本部分的关系规定。   （十）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事 方法、 表决条件等规定，但凡平直援用法律法则或监管国法的部分，如将来法 律法则 或监管国法修改导致关系内容被取消或变更的，基金不断东谈主与基金托管 东谈主协商 一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基 金份额 合手有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则、实行神气   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收 入扣除 关系用度后的余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余 额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨 利润中 已扫尾收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 若《基金合同》顺利动怒 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资 者不选 择，本基金默许的收益分拨神气是现款分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于 面值。 务费，各基金份额类别在用度收取上不同，其对应的可分拨收益可能有所 不同。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同 团结类别的每一基金份额享有同均分拨权；   在不违反法律法则且对基金份额合手有东谈主利益无践诺不利影响的情况 下，经 与基金托管东谈主协商一致，基金不断东谈主可对基金收益分拨原则进行诊治， 不需召 开基金份额合手有东谈主大会，但应于诊治实施日前在规定媒介公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明限制收益分拨基准日的可供分拨利润、 基金收 益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨神气等内容。   （五）收益分拨决策的详情、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金不断东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按 照《信 息败露办法》的筹谋规定在规定媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承 担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度 时，基 金登记机构可将基金份额合手有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份 额。红 利再投资的计较方法，依照《业务国法》实行。   （七）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募证明 书的规 定。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 监会另有规定的除外）； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                      基金合同 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付神气   本基金的不断费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。不断 费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日的基金钞票净值   基金不断费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管 理东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金不断东谈主协商一致的 神气于 次月前 5 个干事日内从基金财产中一次性支付给基金不断东谈主。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托 管费的 计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管 理东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金不断东谈主协商一致的 神气于 次月前 5 个干事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按 C 类 基金份额前一日的基金钞票净值的 0.30%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  基金合同   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管 理东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金不断东谈主协商一致的 神气于 次月前 5 个干事日内从基金财产中一次性支付给基金不断东谈主，由基金不断东谈主代 付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据筹谋法则及相应协 议规定，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中 支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹谋的用度不错从侧袋账户中 列支， 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，筹谋用度可酌情收取或减免，但 不得收 取不断费，详见招募证明书的规定。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律 、法则 实行。   基金财产投资的关系税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金不断东谈主或 者其他 扣缴义务东谈主按照国度筹谋税收征收的规定代扣代缴。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括国内照章发 行上市 的股票（包括主板、创业板相配他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                        基金合同 债券（包括国债、央行单子、地方政府债券、金融债券、次级债券、企业 债券、 短期融资券、超短期融资券、中期单子、公司债券、可调度债券（含可 分离交 易可转债）、可交换债券、证券公司短期公司债券）、钞票扶植证券、债券 回购、 银行入款（含条约入款、如期入款以相配他银行入款）、同行存单、货币市集工 具、养殖器具(包括国债期货、股指期货、股票期权)以及法律法则或中 国证监 会允许基金投资的其他金融器具，但须合乎中国证监会关系规定。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在 履行适 当方法后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金股票及存托凭证钞票占基金钞票的 比例为 来回保证金后，应当保合手现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资 产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如若法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管 理东谈主在 履行稳健方法后，不错诊治上述投资品种的投资比例。    （二）投资限制    基金的投资组合应谨守以下限制：    （1）本基金股票及存托凭证钞票占基金钞票的比例为 60%-95%；    （2）本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货和股票期权合 约需缴纳的来回保证金后，保合手不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一 年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购 款等；    （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金钞票净值的 10%；    （4）本基金不断东谈主不断的一起基金合手有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10%，全齐按照筹谋指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错 不受此 条件规定的比例限制；    （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样钞票扶植证券的比例，不得逾越 基金钞票净值的 10%；    （6）本基金合手有的一起钞票扶植证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                     基金合同   （7）本基金合手有的团结（指团结信用级别）钞票扶植证券的比例，不得超 过该钞票扶植证券规模的 10%；   （8）本基金不断东谈主不断的一起基金投资于团结原始权益东谈主的各样钞票扶植 证券，不得逾越其各样钞票扶植证券悉数规模的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票扶植证券。 基金合手有钞票扶植证券时间，如若其信用等级着落、不再合乎投资圭臬 ，应在 评级施展发布之日起 3 个月内给予一起卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本 基金的 总钞票，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的 总量；   （11）基金不断东谈主不断的一起灵通式基金（包括灵通式基金以及处 于灵通 期的如期灵通基金）合手有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该 上市公 司可流通股票的 15%；本基金不断东谈主不断的一起投资组合合手有一家上市 公司发 行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 30%；全齐按照有 关指数 的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资 组合可 不受前述比例限制；   （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得逾越基金 钞票净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金 不断东谈主 之外的身分致使基金不合乎前述所规定比例限制的，基金不断东谈主不得主 动新增 流动性受限钞票的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体 为来回 敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定 的投资 范围保合手一致；   （14）本基金的基金钞票总值不得逾越基金钞票净值的 140%；   （15）本基金参与股指期货来回，则需驯服下列投资比例限制： 金钞票净值的 10%； 合手有的股票总市值的 20%； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  基金合同 计较）应当合乎《基金合同》对于股票投资比例的筹谋约定； 不得逾越上一来回日基金钞票净值的 20%； 有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指 股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票扶植证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等；   （16）本基金参与国债期货来回，需驯服下列投资比例限制： 金钞票净值的 15%； 合手有的债券总市值的 30%； 不得逾越上一来回日基金钞票净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差计较）应当合乎本基金合同对于债 券投资 比例的筹谋约定； 有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指 股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票扶植证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等；   （17）本基金参与股票期权来回，需驯服下列投资比例限制： 净值的 10%； 的，应合手有合约行权所需的全额现款或来回所国法招供的可冲抵期权保 证金的 现款等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数计较； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                     基金合同   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票执 行，与 境内上市来回的股票合并计较；   （19）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资 限制。   除上述第（2）、（9）、（12）                  、（13）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东谈主合并或基金规模变动等基金不断东谈主之外的身分致使基金投资比例不符 合上述 规定投资比例的，基金不断东谈主应当在 10 个来回日内进行诊治，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法则另有规定的，从其规定。   基金不断东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹谋约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略 应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合 同顺利 之日起运转。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主 在履行 稳健方法后，则本基金投资不再受关系限制或以诊治后的规定为准，无 需经基 金份额合手有东谈主大会审议。   为顾惜基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者 举止：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法则或中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱相配他不正大的证券来回举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会规定辞让的其他举止。   基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主相配控股股 东、实 际抑止东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券， 或者从事其他要紧关联来回的，应当合乎基金的投资场地和投资策略， 谨守基 金份额合手有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和 评估机 制，按照市集刚正合理价钱实行。关系来回必须预先得到基金托管东谈主的 同意， 并按法律法则给予败露。要紧关联来回应提交基金不断东谈主董事会审议， 并经过 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同 三分之二以上的孤苦董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联 来回事 项进行审查。   法律法则或监管部门变更或取消上述辞让性规定，如适用于本基金 ，基金 不断东谈主在履行稳健方法后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的 国法为 准，无需经基金份额合手有东谈主大会审议。   六、基金钞票估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券来回场所的来回日以及国度法 律法则 规定需要对外败露基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、国债期货合约、股指期货合约、股 票期权 合约、债券和银行入款本息、应收款项、钞票扶植证券、其它投资等资 产及负 债。   （三）估值原则   基金不断东谈主在详情关系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合乎 《企业 管帐准则》、监管部门筹谋规定。 有报价的，除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用 于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公 允价值 计量的要紧事件的，应领受最近来回日的报价详情公允价值。有充足证 据标明 估值日或最近来回日的报价弗成真正反馈公允价值的，打发报价进行调 整，确 定公允价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通钞票或欠债的 公允价 值为基础，并在估值时间中商量不同特征身分的影响。特征是指对钞票 出售或 使用的限制等，如若该限制是针对钞票合手有者的，那么在估值时间中不 应将该 限制当作特征商量。此外，基金不断东谈主不应试虑因其多量合手有关系钞票 或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息扶植的估值时间详情公允价值。领受估值时间详情 公允价 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关系钞票或欠债可不雅 察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值诊治对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的， 打发估 值进行诊治并详情公允价值。   （四）估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交 易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境 未发生 要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交 易日的 市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券 刊行机 构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及 要紧变 化身分，诊治最近来回市价，详情公允价钱；   （2）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时间详情公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘 价）估 值；   （2）初次公设备行未上市的股票，领受估值时间详情公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、 初次公设备行股票时公司鼓舞公设备售股份、通过巨额来回取得的带限 售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流通受限 股票， 按监管机构或行业协会筹谋规定详情公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，及第第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，及第第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价；   （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同 至践诺收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一 估值全 价或推选估值全价，同期应充分商量刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的 影响。 回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的 价钱进 行估值；   （4）对在来回所市集上市来回的公设备行的可调度债券等有活跃市集的含 转股权的债券，实行全价来回的债券及第估值日收盘价当作估值全价； 实行净 价来回的债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价；   （5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应领受 在当前情况下适用而况有奢靡可利用数据和其他信息扶植的估值时间确 定其公 允价值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估 值基准 服务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间当作公允价值的参考范 围以及 公允价值存在要紧概略情味的关系辅导。基金不断东谈主在与基金托管东谈主协 商一致 后，可领受价钱区间中的数据当作该债券投资品种的公允价值。 值。 有最新规定的，按其规定进行估值。 日证实利息收入。 估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，采 用最近 来回日结算价估值。 基金不断东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值 的价钱 估值。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                      基金合同 以确保基金估值的刚正性。 按国度最新规定估值。   如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值 方法、 方法及关系法律法则的规定或者未能充分顾惜基金份额合手有东谈主利益时， 应立即 申诉对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据筹谋法律法则，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基 金不断 东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基 金筹谋 的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的 见识， 按照基金不断东谈主对基金净值信息的计较结果按规定对外给予公布。   （五）估值方法 日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五 入，由此产生的缺欠计入基金财产。基金不断东谈主不错修复大额赎回情形 下的净 值精度济急诊治机制。国度另有规定的，从其规定。   基金不断东谈主每个干事日计较基金钞票净值及各样基金份额净值，并 按规定 公告。 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金不断东谈主每个干事日对基金资 产估值 后，将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管 东谈主复核 无误后，由基金不断东谈主按规定对外公布。   （六）估值失误的处理   基金不断东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳健、合理的法子确保基金 钞票估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值失误时，视为该类基金份额净值失误。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金不断东谈主或基金托管东谈主、或证券经 纪商、 或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身的缺欠形成估值失误，导致其 他当事 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同 东谈主际遇损失的，缺欠的职责东谈主应当对由于该估值失误际遇损不当事东谈主(“受损 方”)的平直损失按下述“估值失误处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输 差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。若系同行业现存时间 水平不 能料念念、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的来回尊府灭失或被失误处理或形成 其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿职责， 但因该 差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失误职责方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误责 任方承 担；由于估值失误职责方未实时更正已产生的估值失误，给当事东谈主形成损 失的， 由估值失误职责方对平直损失承担补偿职责；若估值失误职责方也曾积极 和洽， 而况有协助义务确当事东谈主有奢靡的时分进行更正而未更正，则其应当承 担相应 补偿职责。估值失误职责方打发更正的情况向筹谋当事东谈主进行证实，确 保估值 失误已得到更正。   （2）估值失误的职责方对筹谋当事东谈主的平直损失负责，不合转折损失负责， 而况仅对估值失误的筹谋平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失误而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失误职责方仍打发估值失误负责。如若由于获取欠妥得利确当事 东谈主不返 还或不一起返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则 估值错 误职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取 欠妥得 利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权力；如若获取欠妥得利确当事东谈主 也曾将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿额加 上也曾 获取的欠妥得利返还的总和逾越其践诺损失的差额部分支付给估值失误责 任方。   （4）估值失误诊治领受尽量收复至假定未发生估值失误的正确情形的神气。   估值失误被发现后，筹谋确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失误发生 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同 的原因详情估值失误的职责方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失误的更正向筹谋当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值计较出现失误时，基金不断东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的法子致密损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不断东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金不断东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额合手有东谈主形成损失需要进行 补偿时，基金不断东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的职责 ，经确 认后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金不断东谈主担任，与本基金筹谋的管帐 问题， 如经两边在对等基础上充分考虑后，尚弗成达成一致时，按基金不断东谈主 的建议 实行，由此给基金份额合手有东谈主和基金财产形成的损失，由基金不断东谈主负责 赔付。   ②若基金不断东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公 告，由 此给基金份额合手有东谈主形成损失的，应根据法律法则的规定对投资者或基 金支付 补偿金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，基金不断东谈主与基金托 管东谈主按 照缺欠进度各自承担相应的职责。   ③如基金不断东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，固然多 次再行 计较和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的 情形， 以基金不断东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额合手有东谈主和基金形成的 损失， 由基金不断东谈主负责赔付。   ④由于基金不断东谈主、证券经纪机构提供的信息失误（包括但不限于 基金申 购或赎回金额、证券来回数据、对账单等），进而导致基金份额净值计较失误而 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  基金合同 引起的基金份额合手有东谈主和基金财产的损失，由基金不断东谈主、证券经纪机 构负责 赔付。   （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有规定的，从其规定。如若行业 另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原 则进行 协商。   （七）暂停估值的情形 营业时； 商证实后，基金不断东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的证实   基金钞票净值和各样别基金份额净值由基金不断东谈主负责计较，基金 托管东谈主 负责进行复核。基金不断东谈主应于每个估值日来回扫尾后计较当日的基金 钞票净 值和各样别基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较 结果复 核证实后发送给基金不断东谈主，由基金不断东谈主对基金净值按规定给予公布。   （九）特殊情况的处理 缺欠不当作基金钞票估值失误处理。 机构、期货经纪机构及入款银行等级三方机构发送的数据失误，或国度 管帐政 策变更、市集国法变更等非基金不断东谈主与基金托管东谈主原因，基金不断东谈主 和基金 托管东谈主固然也曾采取必要、稳健、合理的法子进行查验，但未能发现错 误的， 由此形成的基金钞票估值失误，基金不断东谈主和基金托管东谈主罢免补偿职责 。但基 金不断东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的法子排斥或松开由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行 估值并 败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户基金净值信息。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                   基金合同   七、基金合同变更、远离与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法 规规定 和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管 理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议顺利后按照《信息败露办法》的筹谋规定在规定媒介公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行关系方法后，《基金合同》应当远离： 基金托管东谈主相接的；   （三）基金财产的清理 内成立基金财产清理小组，基金不断东谈主组织基金财产清理小组并在中国 证监会 的监督下进行基金清理。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中 国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的干事主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产清理小组合股接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理施展； 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                  基金合同   （5）聘任管帐师事务所对清理施展进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 施展出具法律见识书；   （6）将清理施展报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘 合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余钞票的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一起剩余钞票 扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额合手有东谈主 合手有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的筹谋要紧事项须实时公告；基金财产清理施展经合乎 《中华 东谈主民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律 见识书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理施展报 中国证 监会备案后 5 个干事日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应 当将清理施展登载在规定网站上，并将清理施展辅导性公告登载在规定报 刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹谋文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于 法律法 规规定的最低期限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹谋 的一切 争议，如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交上海海外 经济贸 易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为上 海市。 仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有裁定，仲 裁用度 由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连续诚实、勤 勉、尽 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                 基金合同 责地履行基金合同规定的义务，顾惜基金份额合手有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，在此不包括香港 、澳门 稀奇行政区和台湾地区法律）统帅并从其解释。   九、基金合同的效率   《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权力 义务关 系的法律文献。 或授权代表署名或盖印并在募纠合束后经基金不断东谈主向中国证监会办理 基金备 案手续，并经中国证监会书面证实后顺利。 会备案并公告之日止。 合手有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 合手有壹份、基金托管东谈主合手有贰份，每份具有同等的法律效率。 机构的办公场所和营业场所查阅。 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金         基金合同 （本页无正文） 金元顺安乾利羼杂型证券投资基金                基金合同 （本页无正文，为《金元顺安乾利羼杂型证券投资基金基金合同》签署页） 基金不断东谈主：金元顺安基金不断有限公司（公章） 法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）： 基金托管东谈主：长沙银行股份有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）： 签订地： 签订日：     年   月    日